微资讯！对上市公司财务数据的预测不严谨，粤开证券及分析师收警示函
2023-06-08 17:21:28
每日经济新闻
(资料图片)
针对券商研究所的监管风暴仍在继续。6月8日，广东证监局对粤开证券采取出具警示函的监管措施，指出公司研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分接受媒体采访内容未经合规部门报备、部分股票入覆盖池的内部审核不到位，未针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研制定相应规范。二是部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨。
广东证监局要求粤开证券认真查找和整改问题，完善研究报告业务相关制度机制，进一步加强内部管控，切实全面提升合规管理水平。
同时，广东证监局对粤开证券分析师李兴也采取出具警示函措施，指出其在粤开证券股份有限公司担任分析师期间，制作的部分研究报告对上市公司财务数据预测不严谨，要求其在制作证券研究报告过程中，应当合规、客观、专业、审慎。
